Professionelle Beratung
Über 400 Kunden, mehr als 2.000 Beratungsgespräche, über 400 Live-Vorträge und ein betreutes Fondsvermögen von über 20 Millionen Euro gehen Ihrer Anfrage voraus. Testen Sie uns und vertrauen Sie auf unsere Referenzen und jahrelanger Erfahrung bei der Beratung rund um das Thema Investmentfonds.
Der Fokus unserer Beratung ist die Vermittlung von Investmentfonds und ETF´s. Seit 2003 betreuen wir unsere Kunden beim Vermögensaufbau, der Vermögensanlage und der Verrentung Ihres Kapitals. Hier arbeiten wir mit 12 Depotbanken und mehr als 150 Fondsgesellschaften zusammen. Unser Angebot umfasst mehr als 18.000 zum Vertrieb in Deutschland zugelassene Produkte. Bei der Angebotserstellung agieren wir stets neutral und unabhängig. Vertrauen Sie uns - wie schon 400 Mandanten vor Ihnen!
Wir halten uns strikt an die gesetzliche Regeln nach dem §34 f WpHG und erläutern Ihnen gerne folgend unseren Beratungs- und Fondsauswahlprozess.
Allgemeine Informationspflicht beim Erstkontakt
- Steckbrief des Beraters
- Mitteilung folgender statusbezogener Angaben des Beraters an den Kunden in Textform über Name, Anschrift, Erlaubnisstatus, Registereintragung und Aufsichtsbehörde
- Erstellung einer Rahmenvereinbarung für Fondsgeschäfte & Kundenerstinformation
- Dauer ca. 15 Minuten
Vor der Beratung:
- Erstellung eines Anlegerprofil
- Durchführung des Geeignetheitstest
- Erfragen von Kenntnissen u. Erfahrungen, Anlageziele und finanziellen Verhältnissen beim Anleger notwendig, damit eine geeignete Finanzanlage empfohlen werden kann.
- Achtung: Wenn keine Offenlegung der Informationen durch den Anleger erfolgt, darf im Rahmen der Anlageberatung keine Finanzanlage empfohlen werden!
- Erstellung des persönlichen Anlegerprofils
- Dauer ca. 30 bis 60 Minuten pro Kunde
Vor dem Kauf von Investmentfonds:
- Produktspezifische Informationspflichten
- Aushändigung von ausreichenden und detaillierten Informationen über
die Finanzanlage an den Anleger mit Beschreibung über die Art und Risiken der Finanzanlage. - Genauer Ausweis der Kosten und Nebenkosten, die der Anleger zutragen hat.
- Aushändigung eines kurzen, leicht verständlichen Produktinformationsblattes (KID) rechtzeitig vor Abschluss des
Geschäfts. - Offenlegung von Zuwendungen Provisionen, Gebühren oder sonstige
Geldleistungen sowie alle geldwerten Vorteile - Offenlegung vonExistenz, Art und Umfang oder Art und
Weise der Berechnung von Zuwendungen, Provisioen und Gebühren
in umfassender, zutreffender und verständlicher Weise der Höhe nach - Zuwendung darf ordnungsgemäßer Vermittlung und Beratung im Interesse des Anlegers nicht entgegenstehen.
- Erstellung einer beispielhafte Anlageempfehlung
- Dauer ca. 5 bis 10 Minuten pro Investmentfonds
Unmittelbar nach Anlageberatung und vor Abschluss
- schriftliche Anfertigung eines Beratunsprotokolls
- Aushändigung an den Anleger
- Erläuterung von Anlass & Dauer der Beratung
- Infos über alle empfohlenen Produkte
- Erläuterung der wesentlichen Kundenanliegen, deren Gewichtung und alle Anlagetipps
- Erstellung eines Anlageberatungsprotokoll
- Dauer ca. 30 bis 60 Minuten (Fall- & Kundenspezifisch)
Herzlich Willkommen!
Seit 2003 beraten wir unsere Kunden beim Vermögensaufbau, der Vermögensanlage und der Verrentung Ihres Kapitals mit Investmentfonds. Mittlerweile betreuen wir 35 Millionen Euro für mehr als 500
Mandanten. Hier arbeiten wir mit 12 Depotbanken und mehr als 150 Fondsgesellschaften zusammen. Unser Angebot umfasst über 18.000 zum Vertrieb in Deutschland zugelassene
Investmentfonds und ETF´s. Optimieren Sie Ihre Rendite, senken Sie Ihre Kosten und erhöhen Sie die Sicherheit Ihrer Anlagen - gemeinsam mit uns als kompetentem Berater für Ihr
Vermögen!
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